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民事訴訟案件第三方訴訟資助法律問題探討

2020-04-09   來源:貴港新聞網-貴港日報   網絡編輯:羅秋蘭   作者:趙金玲  

一、第三方訴訟資助的含義及我國大陸地區的實踐情況

(一)第三方訴訟資助的含義

第三方訴訟資助,是指訴訟主體以外的第三方為訴訟當事人提供訴訟成本,待當事人取得有利訴訟結果后從中獲取利益,若當事人敗訴則無權獲取利益的融資方式。相應的,案件成功后,訴訟資助的第三方可按照約定從受資助方處獲得收益,未成功時,受資助方可能按照約定不需要支付費用。

具體到民事訴訟領域,第三方訴訟資助的范圍可能包含《訴訟費用交納辦法》規定的訴訟費用、律師收取的服務費用、以及民事訴訟程序中委托第三方機構提供服務需支付的其他法律費用開支等。

(二)第三方訴訟資助在我國大陸地區的實踐情況

1.仲裁規則已明確提及第三方資助

《中國國際經濟貿易仲裁委員會國際投資爭端仲裁規則(試行)》第二十七條明確規定了允許第三方資助仲裁程序中的一方當事人,甚至在裁決仲裁費用和其他相關費用時,也可以考慮第三方資助的情況。在民事訴訟領域,并無第三方訴訟資助的相關規定。

2.部分機構已提供第三方訴訟資助服務

通過互聯網檢索,已有多家機構提供第三方訴訟資助服務,內容為通過案件背景調查及風險評估,制定訴訟方案,承擔案件各項費用,并按照案件結果獲取相應收益,并為律師提供案件資源的訴訟資助服務,如2015年成立的幫瀛訴訟投資、2016年成立的鼎頌商事爭議解決支持平臺、2017年成立的盛訴無憂第三方訴訟資助服務平臺、2018年成立的律石訴訟資助機構。第三方訴訟資助機構涵蓋了投資和法律,將對民事訴訟產生一定影響。

二、民事訴訟案件第三方訴訟資助的優勢及弊端

(一)第三方訴訟資助的優勢

1.避免資金困難一方放棄訴訟或抗辯。法律雖然規定勝訴方預交的訴訟費用人民法院應當退還,但司法實踐極難操作,第三方訴訟資助提供資金和法律支持,可以解決原告在執行程序收回預交的各項訴訟費用困境,同時也可避免原被告因法律知識欠缺產生的放棄訴訟或抗辯的法律風險。

2.將案件風險轉移至第三方訴訟資助機構,降低當事人風險負擔義務。民事訴訟案件的任何一方都有敗訴的風險,如第三方訴訟資助機構承諾在敗訴時投資款無須返還,則敗訴的法律風險可轉移給第三方訴訟資助機構。

3.降低訴訟各方當事人重復違反法律規定的可能性。第三方訴訟資助提供資金和法律支持,能遏制原告濫訴防止被告多次卷入訴訟,在原告可能放棄訴訟時警示被告停止違法行為,節約了司法資源,防止重復違法的出現。

4.為當事人提供最優法律服務,加速爭議解決。第三方訴訟資助機構一般采取“資本+法律”的結構,以專業方式評估分析案件,選擇最優律師,確定最佳訴訟方案,輔以律師高效的與司法機關對接,推進訴訟進程。

(二)第三方訴訟資助的弊端

1. 第三方訴訟資助可能產生濫訴的后果。第三方訴訟資助具有投資和法律雙重屬性,獲得投資收益需實現資助合同約定的目的,如約定了非訴訟方式結案不能獲得投資收益,可能會強制案件進入訴訟程序,產生濫訴及浪費司法資源的后果。

2.第三方訴訟資助可能會阻礙訴訟進程。因第三方訴訟資助具有投資屬性,資助合同會嚴格控制訴訟預期,如當事人放棄部分權利,未遵守約定,可能造成投資者損失,第三方訴訟資助會干預當事人權利的放棄,阻礙訴訟進程。

3.第三方訴訟資助無法律規制,受資助方存在較大風險。因目前無特殊規定規范第三方訴訟資助,又無行業監管,第三方訴訟服務機構基于合同優勢地位,如擅自終止資助等,可能會損害受資助方的權益。

4.第三方訴訟資助可能干預律師執業,影響案件代理。律師代理案件可能因當事人掌握證據的不同、法規修訂等對案件產生影響,而第三方訴訟資助機構為了實現資助合同約定的目的,會控制案件訴訟目標的實現,干預律師執業,影響律師的獨立判斷。

三、第三方訴訟資助對司法實踐的影響

(一)第三方訴訟資助對律師事務所風險代理的影響

1.第三方訴訟資助可能擴大律師事務所風險代理案件范圍?!堵蓭煼帐召M管理辦法》第十一條、第十二條規定了風險代理限于涉及財產關系的民事案件,且排除了幾類案件。第三方訴訟資助通過合同約定權利義務,只要約定符合《合同法》相關規定,則資助案件的范圍并不受律師事務所禁止風險代理類型案件的限制,可能擴大律師事務所風險代理范圍。

2.第三方訴訟資助可能導致律師事務所風險代理收費超過《律師服務收費管理辦法》第十三條規定的收費合同標的額30%的限額。因投資收益由各方自行約定,只要約定符合《合同法》的相關規定,即使收益標準超過合同標的額的30%,一般不會被認定為無效。律師事務所未作為合同一方,不受《律師服務收費管理辦法》約束,會產生律師事務所實際收費高于合同標的額30%的可能性。

3.第三方訴訟資助為律師事務所風險代理提供支持。一般情況下,委托人如選擇風險代理,簽訂代理合同時無需或僅支付很少的律師費,律師需以墊資的方式完成整個案件的代理。第三方訴訟資助會在一定程度上避免委托人不支付風險代理費,也防止個別律師以風險代理費支付為代理目標作出違背法律職業道德的行為(如:官司打贏,卻天降律師費32萬元)。

(二)第三方訴訟資助對民事審判程序的影響

1.第三方訴訟資助可能擴大民事審判回避范圍。民事案件回避由自行回避和申請回避構成,第三方介入可能會產生法定的回避情形,為保證案件公證審理,第三方訴訟資助可能擴大民事審判回避的范圍。

2.第三方訴訟資助能夠解決部分不符合司法救助條件當事人的資金需求。當事人提起民事訴訟,需要依法交納必要的訴訟費用。經濟確有困難可按照《訴訟費用交納辦法》的規定,向人民法院申請司法救助。但需要滿足相應的條件,提交申請,并經人民法院同意,部分不符合條件的當事人就可能需要自行負擔高昂的訴訟成本,第三方訴訟資助在可以為前述當事人提供資金支持。

四、第三方訴訟資助的法律制度構建

(一)確立第三方訴訟資助行業監管規范

1.確立第三方訴訟資助機構市場準入及退出機制,加大監管力度。第一,設定行業許可及市場準入條件。第三方訴訟資助機構具有投資和法律雙重屬性,應滿足從事金融業務的許可條件和標準,保持資本充足、披露違法信息等。第二,確立市場退出機制。如第三方訴訟資助機構資本不足或者存在違法情形等,應退出市場,并將未完成的資助案件轉給其他機構,避免引發更多法律風險。第三,監管部門依法加強監管。如監控大額資金往來,監管訴訟資助作為打包資產在市場上流通,監管違法資助,謹防產生法律風險。

2.制定行業規范及范式合同文本。行業規范應包括第三方訴訟資助機構的準入和退出條件,監管部門及監管方式,允許訴訟資助的案件范圍,資助方式,最高投資收益回報比例等。范式合同文本,寫明各方信息,資助金額及方式,收益回報比例及條件,各方權利義務等,指引第三方訴訟資助機構規范化合同管理,也防止被資助人因信息短缺而受到侵害。

(二)在民事訴訟法中增加第三人資助相關法律規定

1.明確民事訴訟案件中允許第三方訴訟資助 ,并明確禁止資助的范圍。

2.確立民事訴訟案件中第三方訴訟資助披露制度。被資助方應向對方當事人及法定回避人員披露第三方訴訟資助主體的情況,以便申請回避或由相關人員自行回避。

五、結語

盡管還需實踐來檢驗第三方訴訟資助對民事訴訟案件、對金融市場的影響,但構建分工明確、制度合理的監管規則,以審慎、鼓勵的態度促進第三方訴訟資助的發展,金融+法律的結構將促進民事訴訟案件的解決,創造更好的法治環境。

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